Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat sich bereit erklärt, eine Zivilklage gegen einen Mann beizulegen, dem fünf verschiedene Penny-Stock-Pump-and-Dump-Methoden vorgeworfen werden, wie aus Gerichtsunterlagen vom Freitag hervorgeht.
Dem Mann, David Ferraro, wird vorgeworfen, sein produktives Twitter-Konto genutzt zu haben, um einen zweiten Angeklagten, den ehemaligen Bundesflüchtling Justin Costello, bei den Aktiengeschäften zu unterstützen. Nach Angaben der SEC soll das Duo dabei fast 800.000 Dollar an illegalen Gewinnen erzielt haben.
Costello, 42, wird sowohl in der Zivilklage der SEC als auch in einer damit zusammenhängenden Strafanzeige beschuldigt, sich als Milliardär, Harvard-MBA und zweifach verwundeter Irak-Kriegsveteran ausgegeben zu haben, um Investoren und andere um 35 Millionen Dollar zu betrügen.
Ferraro, ein 44-jähriger Einwohner von Radford im US-Bundesstaat Washington, wurde in dem Strafverfahren gegen Costello, das wie das SEC-Verfahren vor einigen Wochen beim US-Bezirksgericht im westlichen Bezirk des Bundesstaates Washington eingereicht wurde, nicht angeklagt.
Die Anklageschrift bezieht sich jedoch auf einen nicht identifizierten, nicht angeklagten Mitverschwörer von Costello mit den Initialen von Ferraro, der an demselben Verhalten beteiligt war, das in der SEC-Klage behauptet wird.
Ferraro stimmte zu, den Fall der SEC beizulegen, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten. Ein Richter muss die von der SEC vorgeschlagene Vereinbarung noch absegnen, um den Fall abzuschließen, was für Costello nicht gilt.
Die Vereinbarung würde Ferraro dauerhaft von der Teilnahme an einem Angebot von Penny Stocks ausschließen.
Das Urteil besagt auch, dass ein Richter entscheiden wird, ob es angemessen ist, dass Ferraro, der beschuldigt wird, gegen das Wertpapiergesetz und das Börsengesetz verstoßen zu haben, alle „unrechtmäßig erworbenen Gewinne“ aus seinen Machenschaften sowie alle zivilrechtlichen Strafen zurückzahlen muss.
Mitbeklagter in SEC-Betrugsklage gegen Scheinmilliardär Justin Costello stimmt Vergleich zu – Newsworldpress @ https://t.co/MWOl3VzuVb pic.twitter.com/DYm0hxC6MV
– newsworldpress.com (@newsworldpress) October 28, 2022
Ein Sprecher der SEC sagte gegenüber CNBC: „Wir haben keinen Kommentar, der über die öffentlichen Einreichungen hinausgeht.“
Ferraros Anwalt, Jeffrey Cox aus Boca Raton, Florida, lehnte es ab, sich zu dem Antrag auf ein Urteil zu äußern und verwies darauf, dass ein Richter diesen noch nicht unterzeichnet habe.
Cox lehnte es auch ab, zu sagen, ob Ferraro mit der Bundesstaatsanwaltschaft im Verfahren gegen Costello, der auf nicht schuldig plädiert hat, zusammengearbeitet hat.
Ein Zivilanwalt von Costello reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
Costello wurde Anfang des Monats von einem FBI-SWAT-Team in einem abgelegenen Gebiet außerhalb von San Diego verhaftet, nachdem er sich nicht wie vereinbart wegen Wertpapier- und Leitungsbetrugs gestellt hatte. Laut Staatsanwaltschaft hatte er Zehntausende von Dollar in US-amerikanischer und mexikanischer Währung, einen gefälschten Ausweis, Goldbarren und mehrere Bankkarten und Scheckbücher bei sich.
Er wurde ohne Kaution in Untersuchungshaft genommen und in den Bundesstaat Washington überstellt.
In der SEC-Beschwerde heißt es, Costello habe Ferraro Mitte 2019 kennengelernt, als Ferraro ein Investor in Costellos Unternehmen, der börsennotierten GRN Holding Corporation, war und in verschiedenen Investorenforen über das Unternehmen gepostet hatte.
Ferraro war ein häufiger Nutzer von Twitter mit dem Handle @computebux, der mehr als 10.000 Follower hatte. Fast 90 Prozent der fast 13.000 Tweets, die Ferraro von 2019 bis Mitte 2020 postete, bezogen sich auf eine bestimmte Aktie oder Aktien, behauptet die SEC.
„In jedem Stock-Promotion-Schema empfahl Ferraro seinen Twitter-Followern und der Öffentlichkeit eine Penny-Aktie, die er und/oder Costello besaßen“, heißt es in der SEC-Beschwerde.
Ferraro ging davon aus, dass seine Tweets „einen Anstieg des Aktienkurses bewirken würden“, so die Beschwerde.
„In seinen Werbe-Tweets legte Ferraro nicht offen, dass er und/oder Costello beabsichtigten, ihre eigenen Bestände an diesen Aktien in den aufgeblähten Markt zu verkaufen, den Ferraros Tweets geschaffen hatten. Ferraro hat auch nicht offengelegt, dass Costello zugestimmt hatte, Ferraro einen Teil von Costellos Gewinnen aus bestimmten Aktienwerbungsprogrammen zu zahlen“, behauptete die SEC.
Zu den im Rahmen des Schemas beworbenen Aktien gehörten Canal Capital Corp, Foothills Exploration, REMSleep Holdings, Clancy Systems International sowie zwei fusionierte Unternehmen, Hempstract und Riverdale Oil and Gas Corp.
„Durch diese angeblichen Schemata haben Costello und Ferraro zusammen etwa 792.000 US-Dollar an unerlaubten Handelsgewinnen erzielt“, sagte die SEC in einer Pressemitteilung Anfang des Monats.
In der Beschwerde heißt es, dass Ferraro in den Jahren 2019 und 2020 separat an Aktienförderungsprogrammen für die Penny Stocks Powerdyne International und South Beach Spirits beteiligt war.
